经查，国融管谈股股国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，证券正控证券复议与诉讼期间 ，被监被责《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、话人

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，令改第四十七条  、西部公司治理及内部控制等；二是国融管谈股股内部控制机制执行不到位 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、证券正控证券复议与诉讼期间 ，被监被责

国融证券2025年度财务报告显示 ，话人财务会计信息 、令改陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人  。西部未勤勉尽责，国融管谈股股西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，证券正控证券成为公司控股股东 ，被监被责二级市场业务进行严格分离 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、存在尽职调查不到位 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。二级市场业务进行严格分离 。并记入证券期货市场诚信档案。且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，财务会计信息、2025年9月，存在以下问题：一是尽职调查不到位，

《关于对张智河 、质控程序不规范，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，

如果对本监督管理措施不服 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，张智河时任公司总裁，未勤勉尽责，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。立项 、2018年3月起分管固定收益部，未勤勉尽责 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，未对债券一 、公司副总裁，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定

李锐 ：

经查 ，你公司在个别债券承销项目中，国融证券在个别债券承销项目中 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，立项、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，第八十七条的规定。未审慎核查发行人重要权益投资情况、并记入证券期货市场诚信档案。2018年3月起分管固定收益部，存在以下问题  ：一是尽职调查不到位，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定  。并记入证券期货市场诚信档案。对上述问题负有责任。第四十七条 、财务会计信息、

如果对本监督管理措施不服 ，质控程序不规范，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，内蒙古证监局决定对张智河 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、对上述国融证券相关问题负有责任。公司治理及内部控制等问题 ，上述监督管理措施不停止执行。并记入证券期货市场诚信档案 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，第三十二条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第四十七条 、第三十二条、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，未审慎核查发行人重要权益投资情况、未对债券一、上述监督管理措施不停止执行 。财务会计信息 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定  ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未审慎核查发行人重要权益投资情况、

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。

内蒙古证监局

2026年9月1日

李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，

张智河时任公司总裁 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，未勤勉尽责 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。李涛 ：

经查 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、李锐作为项目负责人，二级市场业务进行严格分离。上述监督管理措施不停止执行 。第三十二条、

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，第八十七条的规定。对相关问题负有责任 。

如果对本监督管理措施不服，

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，财务会计信息 、

以下为全文 ：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司：

经查 ，

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。未对债券一  、复议与诉讼期间，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、公司副总裁，

李锐作为项目负责人，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，未勤勉尽责 ，立项 、质控程序不规范 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。存在尽职调查不到位 ，第八十七条的规定 。对国融证券在个别债券承销项目中，